中辰電纜股份有限公司(“中辰電纜”)日前披露了關(guān)于創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票申文件反饋意見。

中辰電纜股份有限公司成立于2003年6月18日，主營(yíng)業(yè)務(wù)為電線電纜及電纜附件的研發(fā)、生產(chǎn)與銷售，主要產(chǎn)品為110kV及以下電力電纜、750kV及以下裸導(dǎo)線、電氣裝備用電線電纜等電線電纜產(chǎn)品及電纜附件。

請(qǐng)發(fā)行人說明公司主營(yíng)業(yè)務(wù)是否屬于限制、淘汰類產(chǎn)業(yè)，是否屬于落后產(chǎn)能，是否存在或者涉及任何限制類、淘汰類的生產(chǎn)線或產(chǎn)品。發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)是否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定，是否符合發(fā)改委、工信部的相關(guān)政策。

關(guān)于發(fā)行人的歷史沿革。請(qǐng)發(fā)行人：

(1)2018年9月新增2名股東趙楠淵(1988年生人)、杜振杰(1960年生人)。說明申報(bào)前一年新增股東的基本情況、產(chǎn)生新股東的原因、股權(quán)轉(zhuǎn)讓或增資的價(jià)格及定價(jià)依據(jù)，資金具體來源及合法合規(guī)性，有關(guān)股權(quán)變動(dòng)是否系雙方真實(shí)意思表示，是否存在爭(zhēng)議或潛在糾紛，新股東與發(fā)行人其他股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、本次發(fā)行中介機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及其簽字人員是否存在親屬關(guān)系、關(guān)聯(lián)關(guān)系、委托持股、信托持股或其他利益輸送安排，新股東是否具備法律、法規(guī)規(guī)定的股東資格;

(2)說明歷次股權(quán)變動(dòng)的背景、價(jià)格、定價(jià)依據(jù)及公允性、履行的程序及合法合規(guī)性、出資來源及合法合規(guī)性，歷次新增股東與發(fā)行人其他股東、董監(jiān)高、本次發(fā)行中介機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及其簽字人員是否存在親屬關(guān)系、關(guān)聯(lián)關(guān)系、委托持股、信托持股或其他利益輸送安排;發(fā)行人歷史沿革中是否存在改制情況;

(3)區(qū)分內(nèi)部、外部股東說明最近五年簡(jiǎn)歷情況，對(duì)外投資情況，是否投資其他與發(fā)行人業(yè)務(wù)相關(guān)的公司，與發(fā)行人主要客戶、供應(yīng)商或股東是否存在往來，是否存在為發(fā)行人承擔(dān)成本費(fèi)用、利益輸送或存在其他特殊安排等情形;

(4)說明機(jī)構(gòu)股東的基本情況，穿透至國(guó)有股東、集體股東、自然人，列表說明機(jī)構(gòu)股東的股權(quán)結(jié)構(gòu)，各出資人/合伙人是否具備擔(dān)任發(fā)行人股東的資格，所持股份是否存在委托持股、信托持股或存在其他特殊利益安排等情形。各機(jī)構(gòu)股東的控股股東、實(shí)際控制人、主要出資人背景，與發(fā)行人、實(shí)際控制人、董監(jiān)高等關(guān)聯(lián)方是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，是否為私募基金，是否按照相關(guān)規(guī)定辦理備案，存續(xù)是否合法合規(guī);機(jī)構(gòu)股東是否投資與發(fā)行人業(yè)務(wù)相關(guān)的公司，與發(fā)行人的實(shí)際控制人、董監(jiān)高、其他主要核心人員、主要客戶、供應(yīng)商或股東是否存在往來，是否存在為發(fā)行人承擔(dān)成本費(fèi)用、利益輸送或其他利益安排等情況。相關(guān)股東與發(fā)行人及主要股東是否簽署對(duì)賭協(xié)議、資金補(bǔ)償協(xié)議或存在其他類似安排，是否影響發(fā)行人股權(quán)、控制權(quán)的清晰穩(wěn)定。在招股說明書中披露對(duì)賭協(xié)議的具體內(nèi)容、對(duì)發(fā)行人可能存在的影響等，并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示;

(5)中辰控股、達(dá)辰投資各合伙人背景，入股原因，是否為發(fā)行人的員工，入股價(jià)格、定價(jià)依據(jù)及公允性，資金來源及合法合規(guī)性;各合伙人對(duì)出資比例的折算是否存在糾紛或潛在糾紛;發(fā)行人股東是否超200人;

(6)發(fā)行人是否存在同時(shí)間、同批次入股但價(jià)格不一致的情況，是否存在低于凈資產(chǎn)價(jià)格入股的情況。如有請(qǐng)說明合理性，是否存在利益輸送或其他利益安排;

(7)說明歷次股權(quán)轉(zhuǎn)讓、增資、分紅、整體變更等過程中涉及到的控股股東及實(shí)際控制人繳納所得稅、發(fā)行人代扣代繳情況，是否存在違反稅收法律法規(guī)等規(guī)范性文件的情況，是否構(gòu)成重大違法行為;

(8)發(fā)行人歷次股權(quán)變動(dòng)(直接、間接)是否存在應(yīng)披露未披露的委托持股、信托持股，是否存在利益輸送或其他利益安排，歷次股權(quán)變動(dòng)及目前所持股份是否存在糾紛或潛在糾紛。

關(guān)于發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人問題。請(qǐng)發(fā)行人說明：(1)實(shí)際控制人的認(rèn)定依據(jù)、認(rèn)定是否準(zhǔn)確，最近兩年發(fā)行人實(shí)際控制人是否發(fā)生變更;(2)發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人及關(guān)系密切的家庭成員，對(duì)外投資的除發(fā)行人以外的其他企業(yè)情況，是否與發(fā)行人從事相同或相似的業(yè)務(wù)，與發(fā)行人、主要客戶、供應(yīng)商或股東是否存在交易或往來，是否存在為發(fā)行人承擔(dān)成本費(fèi)用、利益輸送或存在其他特殊利益安排等情形;(3)控股股東、實(shí)際控制人曾控制部分企業(yè)目前已注銷，說明這些企業(yè)的基本情況，實(shí)際從事的業(yè)務(wù)及與發(fā)行人業(yè)務(wù)的關(guān)系，與發(fā)行人、主要客戶、供應(yīng)商或股東的往來情況，是否存在為發(fā)行人承擔(dān)成本費(fèi)用、利用輸送或存在其他利益安排等情形。說明注銷的原因，存續(xù)期間是否合法合規(guī)，注銷的程序是否合法合規(guī)。

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